一致魔芋创业板“转战“北交所辅导机构为五矿证券

2022-02-15 11:47:25 来源：资本邦

2月14日，资本邦了解到，新三板企业一致魔芋(839273.NQ)于近日发布了申请公开发行股票并在(北交所)上市辅导备案及其进展公告。

公告显示，湖北一致魔芋生物科技股份有限公司(以下简称“公司”)与五矿证券有限公司(以下简称“五矿证券”)于2020年9月29日签署了《湖北一致魔芋生物科技股份有限公司与五矿证券有限公司关于湖北一致魔芋生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之辅导协议》，于2022年1月30日重新签署了《湖北一致魔芋生物科技股份有限公司与五矿证券有限公司关于湖北一致魔芋生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在北交所上市之辅导协议》。

据悉，公司于2020年9月30日向中国证券监督管理委员会湖北监管局(以下简称“湖北监管局”)报送了首次公开发行并在创业板上市的辅导备案申请材料，辅导机构为五矿证券。

湖北监管局于2020年9月30日受理了公司首次公开发行并在创业板上市的辅导备案申请。截至目前，五矿证券已向湖北监管局报送了七期辅导备案工作报告。

公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。公司尚未披露最近1年年度报告，最近2年的财务数据可能存在不满足公开发行股票并在北交所上市条件的风险。

根据公司已披露的《2019年年度报告》《2020年年度报告》，公司2019年度、2020年度经审计的归属于挂牌公司股东的净利润(以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据)分别为34,059,385.39元、35,579,838.04元，加权平均净资产收益率(以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据)分别为22.68%、18.45%，符合《上市规则》第2.1.3条规定的在北交所上市的财务条件。

挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》规定的公开发行股票条件，且不存在《上市规则》第2.1.4条规定的不得在北交所上市情形。

公司目前为基础层挂牌公司，须进入创新层后方可申报公开发行股票并在北交所上市，公司存在因未能进入创新层而无法申报的风险。请投资者关注风险。